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千赢国际|娱乐官网制度建设现状和计划

发布时间:2018-01-16  点击:644



企业规章制度是创设和构建企业经营流程、规范和约束企业运营管理规则的总称,是企业内部的“法律法规”。建立健全规章制度,不仅有助于企业实现科学管理、提高经济效益,更能够助力企业健康有序的发展。2017年,千赢国际|娱乐官网(以下简称公司)完成部门架构扩充调整后,率先启动了企业制度建设。风控法务部作为归口管理部门,负责协调各部门开展制度起草工作。10月在集团公司风险管理及规章制度专题培训班上,张锋总围绕“制度与风险”作了专题讲话,强调了制度建设与风险管理的重要性和关联性,根据张总的讲话要求现将公司制度建设现状和计划简要汇报如下:一、制度建设整体情况(一)制度建设计划根据公司发展规划及制度的内容属性,风控法务部将制度分为两个类别:一是基本制度,主要指涉及公司治理结构、运营基础及日常经营的规则;二是非基本制度,主要指涉及某类或某部门具体事项的规则。根据上述两类制度的重要等级和紧迫性,公司首先,计划于2017年上半年初步完成基本制度的构建工作;其次,计划于年底以前完成全部基本制度及部分非基本制度的起草工作;最后,剩余制度拟根据公司具体架构设置、业务发展及工作需要于2018年适时进行编制,如根据业务发展需要完善内部控制相关制度,视公司部门及岗位设置编制审计制度。(二)整体进度根据工作板块划分,计划制定、修订制度共60项,截止2017年11月中旬,已完成印发37项、待过会6项、待制定/修订17项;其中,其中已完成印发制度中的22项为基本制度。依据各职能部门划分,风险管控类8项,投资管理类8项,财务管理类13项,人力资源管理类9项,日常行政管理类22项。二、制度建设基本流程为保障公司制度建设有章可循、高效高质,风控法务部及时将《规章制度管理办法》予以印发,通过该制度确定了公司制度建设的基本规范和流程。《规章制度管理办法》从制度的制定部门、体例格式、起草、印发流程、修改及废止规则等方面进行了详细规定。现就制度制定的相关流程归纳如下:(一)起草。由各职能部门负责起草制度初稿;(二)初审。制度初稿由各部门负责人及分管领导进行两级审查,根据初审意见由起草部门完成修订,形成征求意见稿;(三)意见征求。起草部门将征求意见稿报送风控法务部审查,同时送其他各职能部门征求意见。(四)意见反馈。风控法务部从法律法规、制度规范等方面向意见征求部门反馈审查意见,其他各职能部门从各自业务角度向意见征求部门反馈审核意见;(五)意见收集。对风控法务部的审查意见和其他各职能部门的审核意见,起草部门应进一步调研、论证并修改完善,形成评审会稿并报分管领导同意后提交风控法务部参与制度评审会;(六)制度评审会审议 由风控法务部及其分管领导、各职能部门负责人、制度起草人及其分管领导参会,由起草部门就制度所征求的意见修订与否进行说明,经评审通过后拟报总办会审议;(七)总经理办公会审议起草部门修订并复查制度评审会稿后形成总办会稿,报风控法务部审核后提交综合管理部安排总经理办公会审议,总办会审核通过的制度由各部门依规报请签发;(八)董事会审议已通过总办会审议的制度,内容涉及董事会、董事的或总办会认为有必要的,应提交公司董事会审议。由风控法务部提交综合管理部安排董事会审议,通过审议后由起草部门依规报请签发。三、各部门制度建设概况(一)风控法务部风控法务部作为公司制度归口管理部门,于5月初完成了本部门制度目录,并于5月底完成其他各部门制度目录的收集整理工作,同时积极组织、推动、审查各部门制度建设工作;本部门制度方面,共计划制定8项制度,目前已完成印发6项,待过会2项,计划今年内完成剩余两项制度的印发工作并于2018年上半年完成内控评价相关制度的设计和起草。风控法务部制度建设符合计划进度,制度内容严谨、缜密,下一步需继续有效推动公司整体制度建设;(二)综合管理部综合管理部作为公司行政事务主管部门,工作职责涉及到公司治理结构、经营运转、日常事务等各方面,须制定的制度数量也是最多的,共计划制定22项制度,目前已完成印发16项,待过会1项,待制订5项。综合管理部在前期制度建设阶段工作效率较高,按照预期计划完成了基本制度的建设,同时能够积极配合风控法务部完成相关制度的上会、签发等工作,剩余待制订制度亦将根据公司机构设置和业务发展需要于2018年适时进行制定;(三)人力资源部人力资源部共计划制定9项制度,目前已完成5项,制定中4项。作为公司人事主管部门,人力资源部相关制度大多会涉及到广大员工的利益,因此人事制度的内容必须顾及到劳资各方利益,且要可操作性强、人性化程度高。正因如此,人力资源部制度建设的工作量也较大,在前期工作中各项制度均多次征求意见并反复推敲修订,目前制定中的4项制度中有两项计划年内完成起草及意见征求,剩余2项将于2018年适时完成制定;(四)财务资产部财务资产部共计划制定13项制度,目前已印发10项,待过会3项。财务相关制度因涉及专业性较强,制度间逻辑关系紧密,故制定难度相对较大,征求意见的周期也较长,通过风控法务部与财务资产部的紧密配合,整体进度符合计划要求,预计年内完成13项制度的印发工作;(五)投资部投资部制度建设工作由投资一、二部协同负责。投资部共计划制定8项制度,目前制定中3项,待制订5项。由于投资相关制度内容涉及到集团及公司重大经营事项,故须与集团公司充分沟通并获得相应授权后方能最终确定,虽制定进度受限,但涉及事项重大,为确保相关制度后续的适用性,应依规完成相应流程。现阶段在进行相关制度草拟的同时,公司也在积极准备相应授权议案及请示,争取在年内完成基金业务及项目投资制度的定稿工作。四、制度建设与风险管理的理解通过公司制度建设的实践与集团专题培训的理论学习,我们进一步认识到,制度建设与风险管理的必要性与相关性。制度建设是风险管理的前提与手段,风险管理是制度建设的目的与价值体现,二者相辅相成共同为企业稳定快速发展保驾护航。在深刻理解“制度”与“风险”的基础上,我公司将进一步依据要求做好如下三项工作,一是利用各项制度规范间的逻辑关系建立符合本单位实际的风险管理体系;二是进一步完善风险识别库的建设;三是健全内部控制体系,设计内控评价及内部审计相关制度;四是加强规章制度的优化和落实。通过上述工作融入集团构建的“制度”与“风险”管控大体系,保障公司业务的稳步发展。来源:风控法务部